2021年1月21日，近年来，国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序，与此同时我国全面推进依法治国，在这样的背景下，组织越来越多地关注其面临的合规风险以及如何实现合规。合规意味着组织遵守了适用的法律法规及监管规定，也遵守了相关标准、合同、有效治理原则或道德准则。若不合规，组织可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失和声誉损失，由此造成的风险，即为合规风险。“中兴事件”更是给企业敲响了警钟，组织迫切需要通过建立有效的合规管理体系，来防范合规风险。在现代企业管理中，合规管理被认为是与业务管理，财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一。与其他两个管理不同的是，合规管理是告诉企业在具体的操作过程中应当怎么做，具体到怎么合理的做，合规的做，合法的做。

2018年7月1日实施的GB/T35770-2017《合规管理体系 指南》是我国的首部合规管理体系标准，可指导企业建立，实施评价和改进和规范管理体系，从而达到对风险有效的应对和管控。

合规管理体系认证的作用：

1. 建立有效的合规管理体系虽然并不能杜绝违规的发生，但是能够降低违规发生的风险。

2. 在很多国家或地区，当发生违规时，组织和组织的管理者以组织已经建立并实施了有效的合规管理体系作为减轻、甚至豁免行政、刑事或者民事责任的抗辩，这种抗辩有可能被行政执法机关或司法机关所接受。这对于中国企业无论是在国内还是在境外发展都尤为重要。

3. 在一些国际和国内招标采购中可能获得加分。

4. 向股东、管理层。客户和员工等证明企业对待合规的认真态度和管理水平。

5. 在被政府调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据。

合规管理体系核心——道德与合规文化

道德与合规文化：合规文化包括企业合规价值观以及来自高层领导的积极支持和承诺

合规管理体系三项关键支柱

1.人员：企业应安排具备合规经验的人员设计、运营和维护合规管理体系，并依据该体系框架管理法律、政策、道德风险；

2.技术：先进的技术工具有利于促进合规管理体系的设计、运营；完善的技术平台能有效整合各类风险，并帮助企业预防、监测道德合规风险，实现事后快速响应；

3.制度：企业应制定适当的制度保证合规管理体系以合规风险为导向，并通过优化业务流程提高合规管理效率，降低管理成本。

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