2021年1月30日，近年来，国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序，与此同时我国全面推进依法治国，在这样的背景下，组织越来越多地关注其面临的合规风险以及如何实现合规。合规意味着组织遵守了适用的法律法规及监管规定，也遵守了相关标准、合同、有效治理原则或道德准则。若不合规，组织可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失和声誉损失，由此造成的风险，即为合规风险。“中兴事件”更是给企业敲响了警钟，组织迫切需要通过建立有效的合规管理体系，来防范合规风险。在现代企业管理中，合规管理被认为是与业务管理，财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一。与其他两个管理不同的是，合规管理是告诉企业在具体的操作过程中应当怎么做，具体到怎么合理的做，合规的做，合法的做。

合规管理体系认证作用：

1. 建立有效的合规管理体系虽然并不能杜绝违规的发生，但是能够降低违规发生的风险。

2. 在很多国家或地区，当发生违规时，组织和组织的管理者以组织已经建立并实施了有效的合规管理体系作为减轻、甚至豁免行政、刑事或者民事责任的抗辩，这种抗辩有可能被行政执法机关或司法机关所接受。这对于中国企业无论是在国内还是在境外发展都尤为重要。

3. 在一些国际和国内招标采购中可能获得加分。

4. 向股东、管理层。客户和员工等证明企业对待合规的认真态度和管理水平。

5. 在被政府调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据。

合规管理体系九要素

1.治理与领导力：合规管理需要治理层、管理层、合规专业人员的设计、运行、维护和监督，并通过组织结构的合理设置确保合规体系的独立性和权威性；

2.风险评估与尽职调查：风险评估是合规管理的基础，有助于企业明确合规管理和尽职调查的重点；

3.标准、政策与程序：合规管理标准、政策、流程应清晰可执行，能有效控制企业的关键合规风险；

4.培训与沟通：为增强员工合规意识，提高员工履行合规义务的能力，企业应制定系统的、以风险为导向的培训沟通制度，并向各层级人员宣传合规要求；

5.员工报告：员工报告制度应为员工提出合规问题、报告潜在合规事项提供安全、顺畅的渠道，提高合规管理的效果；

6.案件管理与调查：企业应明确各类合规案件的分类、优先级、管理职责和调查程序；

7.测试与监控：企业应定期测试合规管理体系的设计有效性和控制执行有效性，并持续监控关键合规风险，在风险暴露初期采取相应行动； 

8.第三方合规：企业的合规管理应延伸至第三方合作伙伴的合规管理，实现合作伙伴关键风险领域全流程风险筛查；

9.持续改进：为保证合规风险闭环管理，企业应明确合规管理改进政策，定期评估合规管理体系的有效性，并将测试监控的成果纳入改进工作。

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